促进行业规范、高效发展！证券期货业标准化工作“三年行动”呼之欲出

继2023年11月国家标准委、中国证监会联合印发《关于加强证券期货业标准化工作的指导意见》（以下简称《指导意见》），对证券期货业标准化发展作出全面部署后，证券期货业2024至2026年行业标准化的重点工作和任务分工也呼之欲出。

近日，期货日报记者从期货公司获悉，证监会科技司组织起草了《加强证券期货业标准化工作三年行动计划（2024—2026年）》（以下简称《行动计划》征求意见稿），正在面向行业征求意见。

《行动计划》征求意见稿提出，支持通用基础等领域制定国家标准、行业细分领域制定团体标准，鼓励经营机构自主建设企业标准。证券期货交易所等行业核心机构依托标准化加强行业基础设施建设，进一步提高机构间信息流通效率，降低市场总体成本。此外，值得注意的是，《行动计划》征求意见稿还明确提出，以期货行业系统接口、期货经纪业务等为重点，组织相关行业机构开展标准研制。

部署近三年证券期货业标准化发展重点工作

据悉，本次面向业内征求意见的《行动计划》征求意见稿旨在扎实推动《指导意见》深入实施，明确未来三年重点工作，充分发挥标准化在推进资本市场治理体系和治理能力现代化的基础性、引领性作用。围绕中国特色现代资本市场建设需要这一主线，《行动计划》征求意见稿采用重点任务逐一列条的方式，结构上与《指导意见》内容相对应，共分为增强标准化意识与能力、推动重点领域标准研制、加强标准贯彻实施力度、强化标准化人才队伍建设、建立标准化工作保障机制五大部分，具体提出43条任务。

期货日报记者注意到，从直接涉及期货行业的相关重点工作来看，在开展业务标准体系建设方面，《行动计划》征求意见稿明确提出，以期货行业系统接口、期货经纪业务等为重点，组织相关行业机构开展标准研制。同时还提到，以业务合规风控能力评价等为重点，组织相关行业机构开展业务领域检测认证标准研制。

在开展信息技术标准体系建设方面，《行动计划》征求意见稿提出，以移动互联网应用程序安全、数据安全评估等为重点，组织相关行业机构开展标准研制。以IT治理和基础设施建设、研发运营一体化、互联网线上服务适老化改造等为重点，组织相关行业机构开展标准研制。以金融信息交换会话层、银基业务数据交换为重点，组织相关行业机构开展标准研制。以数据治理能力评估、移动互联网应用程序性能指标及检测模型、测试服务响应能力评估体系、移动互联网应用程序安全检测规范等为重点，组织相关行业机构开展标准研制。

在开展金融科技标准体系建设方面，《行动计划》征求意见稿提出，以大模型和智能数字员工技术应用、区块链、行业信创云、大数据灾备、数字化发展成熟度评估为重点，组织相关行业机构开展标准研制。

此外，值得市场机构关注的是，《行动计划》征求意见稿也从加强标准贯彻实施力度，强化标准化人才队伍建设，以及建立标准化工作保障机制等方面进行了部署，为切实推进证券期货业标准化工作落地见效进行激励并提出保障。

《行动计划》征求意见稿提到，加大标准应用推广。建立标准实施试点机制，鼓励行业机构根据规模和发展水平等情况分类分批参与试点，支持行业协会对标准化实施成果突出的机构或个人给予奖励。发挥标准实施单位标杆示范作用，总结成功案例经验并向全行业推广。

同时，鼓励行业设立专职标准化人员。积极引导行业机构建立企业标准化总监制度，明确企业标准化总监、标准专员岗位职责，推动行业核心机构设置标准化工作组，负责标准化工作的统筹、推进和管理；鼓励有条件的行业经营服务机构配备标准化专岗，负责管理企业标准化工作。

此外，研究行业标准化从业者工作考核评价指标，评选年度标准化工作先进个人，促进行业协会将行业机构在标准化工作的参与、贡献和应用等成果与相关激励政策挂钩，各单位制定与标准化工作相关的激励和考核机制。增强数字技术对证券期货业多层次标准化工作支持，打造覆盖行业标准、团体标准及企业标准的综合性电子办公平台，提升标准制定、修订、评估、宣传等全链条的工作效能。

将推动期货市场运行降本、提质、增效

在业内人士看来，本次《行动计划》征求意见稿是在《指导意见》的框架下，首次围绕证券期货业标准化发展作出的具体部署，是落实二十届三中全会关于深化金融体制改革，完善金融监管体系，建设安全高效的金融基础设施的具体实践，将为资本市场规范化、高效化发展提供制度保障，有利于促进资本市场高质量发展。

宏源期货党委书记、董事长谢鲲在接受期货日报记者采访时表示，总的来看，《行动计划》征求意见稿将助力金融监管体制改革，促进行业规范发展。通过推动通用基础标准、数据治理、业务标准等体系建设，加强证券期货业数据元、监管数据报送、数据跨境评估等数据要素的标准化，有助于提升证券期货行业的透明度和规范性，加强场内外市场的统一监管，加强跨市场和跨境监测监控，做大“长牙带刺”、有棱有角，管业务、管风险，筑牢有效防控系统性风险的金融稳定保障体系，促进行业规范发展。

“《行动计划》征求意见稿是推动证券期货行业标准化建设的重要举措，体现了国家对资本市场治理体系和治理能力现代化的高度重视。”浙商期货相关负责人表示，标准化是行业发展的基石，不仅能提升市场的规范性和透明度，还能在技术创新、业务流程、数据治理等方面为市场各方提供统一的技术标准和业务规范，提升市场效率，有助于资本市场的健康发展。

中山大学岭南学院教授韩乾认为，未来加强证券期货行业的标准化建设有利于信息和数据在金融机构之间的流通共享，降低传输成本，提高沟通效率。从防范风险的角度来看，也将有利于监管层更好掌握全市场全行业的情况，实施穿透式监管和跨境监管。

多位受访人士纷纷对期货日报记者表示，对期货行业来说，《行动计划》征求意见稿的发布意义重大。业界普遍期待这一计划能推动更多国家标准和行业标准的落地，尤其是在数据治理、金融科技、信息安全等关键领域的标准制定上取得突破。

“《行动计划》征求意见稿要求‘交易所要加强行业基础设施建设，进一步提高机构间信息流通效率，降低市场总体成本’，将助力期货交易成本降低，提升市场效率。”谢鲲表示，同时，现货市场的设施也会影响期货市场效率，交易所作为中央对手方，若能够依托标准化进一步强化现货交割库的管理，将有助于降低市场信用成本，提升交易效率，促进期现货市场更好融合。

此外，未来《行动计划》发布实施后，期货经营机构也将迎来高质量发展。谢鲲表示，《行动计划》征求意见稿中特别指出要“以期货行业系统接口、期货经纪业务等为重点，组织相关行业机构开展标准研制”，将有利于期货行业规范业务流程和操作标准，促进新技术与期货业务的深度融合，推动业务模式转型升级，助力期货经营机构提升综合服务水平，当好服务实体经济的主力军。

上述浙商期货相关负责人表示，《行动计划》征求意见稿是金融市场新质生产力的具体体现，为期货行业的高质量发展提供了清晰的指引和保障。首先，《行动计划》征求意见稿通过提升行业标准化的战略地位，确保期货市场在规范性和透明性上取得显著进步，进一步增强市场的信任度和公信力。其次，《行动计划》征求意见稿的实施将推动期货行业在管理、技术、运营等多个领域的标准化建设，有助于提高行业整体的效率和活力。最后，《行动计划》征求意见稿还着力加强标准化与监管的协同推进，从而帮助行业企业更好地理解并落实合规要求，降低市场风险。

在中信期货首席信息官、金融科技委员会总经理余以志看来，《行动计划》征求意见稿对于补足期货行业标准化工作基础不扎实、覆盖面不广泛等薄弱环节也有基础性意义。一是起到“领跑”作用，为期货公司提供了一个国家标准、行业标准以及标杆内企业标准的清晰总览。二是提供“指南”，期货公司可以参考对照相关部署任务，规划公司信息技术工作的重点任务。三是作出“展望”，《行动计划》征求意见稿提到的支持全面注册制改革落地、ESG等行业探索性工作为期货行业提供了可落地的参考。总体上将促进行业快速、有序、健康发展，促进信息技术推动降本、提质、增效，提升期货行业服务实体经济的水平。

“《行动计划》征求意见稿具备更强的实施引领性。接下来行业各方将在证监会科技司的组织下，参与到标准化的工作中，深化实现行业规范化水平。中信期货对此非常期待，也将积极参与相关工作。”余以志说。

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